东北一家上市公司董秘表示，“纪律处分会被计入资本市场的诚信档案并被留痕，和自律措施的业务影响相比，纪律处分的影响更大，监管出手时也会更审慎。”
券商在新三板开户环节的违规和侥幸正在被监管层所进一步重拳出击。
日前，全国中小企业股份转让系统(下称股转系统)连续对宏信证券、财富证券和中银国际证券三家券商开具处分决定书，并对其分别采取通报批评、公开谴责等不同程度的纪律处分。
21世纪经济报道记者注意到，与此前针对券商违规更多采取的“自律监管措施”不同，这是股转系统年内首次对券商做出的“纪律处分”级别的处罚。统计数据显示，股转下半年以来采取的自律监管措施已达上百例，但下达的纪律处分目前只有4起。
值得一提的是，宏信证券、财富证券早在今年9月已受到来自证监会“行政监管措施”的处罚并一度被暂停新三板开户6个月；彼时另有10家券商在股转系统层面被采取了自律监管，但其中并不包括此次被罚的中银国际。
但此次两家券商再度遭遇纪律处分的原因，除违规开户外，还涉嫌在自查存在对违规账户的漏报情况，其中三家券商的违规漏报率都超过了50%。
在此次处分决定书中，违规开户成为了三家券商的硬伤，其中宏信、财富和中银国际证券分别被股转系统认定存在1830次、104次和119次的新三板交易权限的违规开通情况。
21世纪经济报道记者了解到，此次违规开户的被发现，仍然与上半年证监会发起的“主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查”活动有关。
今年9月份，证监会表示曾在3月至5月期间开展有关新三板投资者开户适当性管理的核查活动，并涉及从事全国新三板开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息以及12万个合格投资者账户，而其中部分存在开户适当问题的券商也被纷纷揪出。
其中，此次遭到股转系统通报批评的宏信证券、财富证券就曾遭遇被责令限期改正的监管措施，两家券商同时还被暂停新三板开户长达6个月；而此次处分决定书也显示，其违规开户均发生在今年上半年。
值得一提的是，此次遭到纪律处分的中银国际证券，并未出现在上一轮股转系统的自律监管名单中，系年内首次因违规开户遭到监管惩处。
“因为两家券商(宏信、财富)都被暂停新三板开户了，所以这次和上一次对违规开户的认定应该是同一阶段的违规。”汇金系券商的一位营业部负责人表示。
处分决定书指出，三家券商在4月22日提交自查报告中，存在未如实上报违规开户情况的情形，其中宏信、财富、中银国际的漏报率违规分别高达97.98%、83.33%和67.63%。
一位接近监管层的券商人士表示，“因为违规开户很多都是营业部层面的，但漏报、瞒报则是公司层面的问题，所以监管层对这种情形的处理也更加严格。”
(责任编辑：DF305)
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