新八条底线(《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》)正在被会管单位进一步落实。
8月11日，中国基金业协会(下称中基协)公告称，其通过审查备案材料、电话问询等非现场检查方式，初步审查发现14家机构在产品的杆倍数、收益分配顺序等结构化设计以及“非会员投顾”上存在与新八条底线不相符的情形。
14家机构包括4家基金公司、5家基金子公司以及5家期货公司。
基金业协会表示，目前已对上述14家公司出具了备案关注函，要求相关公司认真对照《暂行规定》进行自查整改，并在规定时间内报送自查整改材料。协会将视自查整改情况采取后续自律措施。基金业协会同时已将有关情况报送监管部门。
“证券期货经营机构开展私募资产管理业务，应当严格遵守《暂行规定》的要求，依法合规设立、运作资产管理计划。” 基金业协会表示，今后将严格贯彻落实《暂行规定》相关要求，加强对资产管理计划的备案管理和风险监测。
“对违反《暂行规定》及协会自律规则的机构，及时采取自律管理措施，情节严重的，依法移送监管机构。”基金业协会警告称。
而据此前21世纪经济报道记者报道，新华基金子公司——新华富时资产管理有限公司正是上述14家机构之一
记者进一步调查获悉，新华工大项目计划发起时一款融资类产品，其融资方或为哈工大集团，其设立募集资金用于补充哈工大集团的流动资金，并用于相关资产的收购，其中哈工大集团出具了相关资金作为劣后，并提供了其他还款保证。
而据新“八条底线”规定，7月18日起，结构化产品不得存在名称中未包含‘结构化’或‘分级’的情况，此外劣后不得方不得对优先级做出收益保障安排，而新华工大2号显然不符合相关规定。
此外记者获悉，新华大工2号还可能涉嫌存在“提供投资建议的第三方机构非基金业协会会员”的情形，而该类情形在7月18日后亦被视为违规。
值得一提的是，新华大工1号虽然备案生效于7月18日以前，但并不意味着该类产品在新“八条底线”的口径下无需整改。
21世纪经济报道记者日前获悉，监管层日前要求以新“八条底线”正式生效的7月18日为分界线，按照新规标准对生效日前设立的资管产品进行自查和整改。
其中，保本、结构化、投顾三大类产品将成为此次针对存量自查整改的重点，而对于自查发现的问题产品，监管层的清理模式主要是保留存量到期，且停止扩大产品杠杆和规模。
“如果发现存量产品是不符合新规的，并不用立刻清盘退款的，这也是基于可操作性的考虑，”8月10日，北京一家基金子公司人士透露，“目前证监会的要求是存量产品可以继续存续，但是不得‘新增净申购规模’，也不得扩大杠杆。”
(责任编辑：DF142)
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