与2015年的评级结果相比，95家参评的券商中，今年有58家券商的评级出现下调。降级后，不少券商将直面业绩压力：一方面缴纳的投资者保护基金比例将增加，净利将受到一定影响；另一方面，新业务或者业务扩张将受到限制。
中国证监会近期发布了2016年证券公司分类结果。与2015年的评级结果相比，95家参评的券商中，今年有58家券商的评级出现下调。业内人士认为，这与部分券商违法违规案例明显增多相关，评级下降将影响券商缴纳投资者保护基金比例、申请新业务等，后市券商经营时更需注重合规合法。
据方正证券去年9月发布的证监会行政处罚事先告知书，公司客户中有284个使用HOMS系统、铭创系统和同花顺系统接入的主账户。对上述客户，公司未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。针对上述违规事件，证监会责令公司改正，给予警告，罚没2615万元，并对其他相关人员给予警告和罚款。而根据相关规定，“公司被采取罚款行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣5分”。
去年方正证券还因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信披违法违规而被证监会立案调查，其全资子公司民族证券因20.5亿元款项事项被立案调查。此外，去年因信息系统外部接入而受到证监会处罚的券商还包括海通证券、华泰证券、广发证券，今年这3家券商评级也均从AA级下调至BBB级。
此外，兴业证券、国信证券等4家券商涉嫌“两融”业务违规遭证监会调查。2015年7月7日，兴业证券融资融券强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量；7月8日，公司未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。对此，福建证监局责令其在2016年3月1日至2017年2月28日期间，每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。这成为兴业证券从AA级下降至BBB级的重要原因。
值得一提的是，此次券商评级大面积下调，凸显了证券行业合规经营的重要性。宋清辉表示，此次分类评级，有助于券商合法合规经营、促进行业的良性竞争，从而有利于资本市场的健康发展。
(责任编辑：DF010)
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