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今年以来山东省政协 证监会对31宗内幕交易案作出行政处罚


更新日期:2016-08-09 00:53:39来源:网络点击:607727
每周公布一批对违法违规行为的处罚情况,已经成为证监会新闻发布会上的固定项目。《证券日报》记者通过梳理后发现,今年以来,证监会共公布了76宗案件的行政处罚决定。

  每周公布一批对违法违规行为的处罚情况,已经成为证监会新闻发布会上的固定项目。《证券日报》记者通过梳理后发现,今年以来,证监会共公布了76宗案件的行政处罚决定。

  在证监会作出的行政处罚案件中,涉及内幕交易的案件数量较多,共有31宗,且都颇具典型性。

  如8月5日证监会将宝莫股份一场获利丰厚的内幕交易详情公之于众。该案涉案金额相当巨大,处理力度也着实不小,罚没金额累计超过6000多万元,其中,涉案账户交易IP地址和MAC地址等均成为相关证据。

  值得关注的是,该案非常具有典型性,即利用“马甲”炒股。但“法网恢恢,疏而不漏”,就算利用再多的“马甲”,最终还是难逃被处罚的命运。

  业内人士表示,目前是大数据时代,各种信息都有记录,违规操作很容易被发现,“从个股内幕交易来看,处罚力度还是很大的,比如一个上市公司财务造假可能罚60万元,但个股内幕交易可能罚几百万元。”

  信息披露违法也是“重灾区”。《证券日报》记者梳理后注意到,今年以来证监会通报的违法违规案例中,因为信息披露违法而受到处罚的案件共有25宗。

  如8月5日通报的案例中,2012年至2014年期间,上海绿新实际控制人、总经理王丹连续多次与上海绿新发生资金往来,累计金额超过两千万元,上海绿新未按照相关规定及时披露上述关联交易;2014年3月28日,上海绿新与云南中云投资有限公司签订《股权转让意向协议》,协议标的金额3.68亿元,占上述协议签订前上海绿新最近一期审计净资产的10%以上,上海绿新未按照相关规定及时披露上述信息。

  上海证监局决定对上海绿新责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对王丹等4名责任人员给予警告,并分别处以8万元或3万元罚款。

  此外,证监会公布的案例中,还包括短线交易、操纵市场、编造和传播虚假消息、在限制期内买卖股票等。

  业内人士表示,这一系列行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会也明确表态,将对信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等各类违法违规行为持续保持高压态势,依法、从严、全面监管,维护公开、公平、公正的市场秩序,保护广大投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。

(责任编辑:DF309)


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