证监会处罚石家庄seo公司 4起案件 包括涉及*欣泰案的兴业证券

【证监会处罚4起案件 包括涉及*欣泰案的兴业证券】证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入决定。包括对欣泰电气保荐人兴业证券和会计师事务所兴会计师事务所作出行政处罚，新华都信批违规案，证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案等。针对欣泰电气一案，证监会表示，会计事务所没有对欣泰电气的应收账款等进行关注，决定对签字注册会计师分别处以5年和3年的市场禁入处罚。

　　欣泰电气信息披露违法案的两家中介机构作出行政处罚首先是兴业证券。发言人张晓军表示，兴业证券作为其保荐机构，对欣泰电气出具的保荐书和财务报告存在虚假信息；作为主承销商，没有发现招股意向书和招股说明书存在虚假记载。 证监会对兴业证券警告，并处以罚款。对两位保荐代表人撤销证券从业资格，并采取10年市场禁入。

　　第二，对兴华会计师事务所，出具的审计报告存在虚假记载。证监会对其作出处罚，并对签字会计师分别处以5年、3年市场禁入。

　　第三起案件为新华都信息披露违法，证监局处以警告，罚款30万，对相关负责人警告、罚款。

　　第四起为中信建投从业人员私下接受委托，操作账户融资融券获利案，被处以警告并罚款。

(责任编辑：DF142)

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