记者获悉,周三,证券监管者召开了北京辖区的新三板挂牌公司持续督导工作会议,会议称新三板上不合格投资者有3万多户,同时对于定向发行将引入负面清单,做市企业融资时将不得附加回购条款。
会议指出,券商机构存在瞒报漏报违规账户的现象,新三板投资者适当性是为了保障制度的创新。对此,一家券商新三板研究部门负责人对《第一财经日报》表示,这是官方首次公布违规账户的确切数目,有三分之一的“合格投资者”被揪出。他表示有券商营业部开立的四成新三板账户都被清理,监管者严查的力度超出了市场的预期。
上周,股转公司副总经理隋强在北京一场论坛上指出,将推出一揽子流动性解决方案,具体措施包括改革协议转让方式,优化做市转让方式,建立健全统一的盘活大宗交易制度和非限定条件的非交易过户制度,同时积极推动私募基金机构参与做市业务试点,研究解决机构投资者入市的难题等。
前述与会券商人士告诉记者,“这些难以起到实质作用,由于参与者减少了,流动性就不会特别好,好比河里面快没水了,这时候不放水,而去挖深河道的话还是一样没水。被清理的账户只能卖不能买,市场水进不来,肯定市场还要往下走,跌破1000点是完全可能的。”
对于去年底以来开始清查的挂牌公司关联方资金占用的问题,周三的监管会议指出,经过全面排查发现有509家挂牌公司存在资金占用,资金占用涉及公司治理问题,未来还将加强对募集资金的管理,加强对资金占用的检查。
会议指出,核查资金占用也是券商持续督导中的内容之一,券商应保留底稿,以便监管者判断违规企业的主办券商是否尽到提醒义务。
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