和海通证券
近期，安徽国资委正式批复国元证券员工持股计划，国元证券在A股层面的员工持股整体进度居于上市券商首位，这也标志着证券公司积极探索混改与股权激励迎来重大突破。
目前，有17家上市券商提出推动员工持股计划，另有3家非上市券商提出不同形式的股权激励方案。
从规模来看，目前招商证券暂时居首。招商证券员工持股计划方案参与对象为公司董监事、高级管理人员、VP层级以上业绩达标人员及其他层级业绩突出人员，通过QDII资产管理计划方式认购H股，总金额不超过20亿元人民币。
在四家挂牌新三板的券商中，联讯证券率先提出股权激励相关方案。从实现方式看，联讯同样采用设立资管计划方式间接实现员工持股。同时，部分正在上市进程中的券商也推行了自己的员工持股方案，比较典型的案例有借壳宝硕股份的华创证券，以及正在IPO审核中的天风证券。从具体实施方式来看，非上市券商主要通过合伙企业平台间接实现员工持股。
根据《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
而目前正在修订的《证券法》有望扫清从业人员直接持股的限制。2015年4 月份提请全国人大常委会审议的《证券法》(修订草案)提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。
另外，2013年3月份，为支持证券公司建立长期有效的激励约束机制，增强创新发展的能力和动力，证监会研究起草了《证券公司股权激励约束机制管理规定(征求意见稿)》(以下简称“管理规定”)。《管理规定》对券商实施股权激励应当符合的要求、激励对象的范围、激励方式、激励股权来源、激励计划的内容、内部控制要求、实施程序等事项做了规定。
虽然《管理规定》最终并未正式出台，但仍然是监管部门对券商股权激励制度的重要探索，为同样在积极探索股权激励制度突破的证券公司提供了宝贵思路。
(责任编辑：DF305)
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