近日，中证中小投资者服务中心有限责任公司接受9名因匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(曾用名上海多伦实业股份有限公司，股票代码600696)虚假陈述行为受损的投资者委托，将该公司原实际控制人鲜言作为第一被告、其他7名负责任高管以及匹凸匹公司作为共同被告，向上海市一中院递交诉状，要求连带赔偿投资者经济损失合计215万元。
投服中心表示，国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(简称“国办110号文”)明确提出，“健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制”。此次投服中心受中小投资者委托提起证券支持诉讼，既是落实国办110号文精神、积极探索中小投资者合法权益维权救济新机制和新途径的具体实践，也是全国法院系统受理的第一例证券支持诉讼，标志着我国证券市场支持诉讼制度建设开始“破冰”。
据她介绍，普通通过诉讼打官司来维护自身权益存在一定难度，一方面中小投资者缺乏专业的法律知识和主观意识，时间和精力不允许，损失金额又不大，大多数情况不了了之；另一方面，证券市场也缺乏专业公益机构及时发布准确的维权信息，帮助中小投资者评估风险和节省成本。
长期和客户打交道的长江证券上海市福州路营业部副总经理朱晓红介绍，经常会有客户向营业部工作人员发牢骚——“又被某某信息误导、结果高买低卖亏损严重，也不知道怎么去维权”，但很少有客户真去花时间和精力打官司告上市公司。
统计显示，2001年-2015年间，共有214家上市公司因虚假陈述被行政处罚，但已公开信息显示仅有65家被投资者提起证券民事赔偿诉讼，占比仅为30%。根据投服中心近期随机开展的投资者电话访谈结果，有些上市公司的行为实际上已经损害了中小投资者合法权益，但是投资者并不知情，甚至也不了解其所受损失可以通过法律途径全部获得赔偿。
长期从事证券侵权民事赔偿诉讼的上海明伦律师事务所王智斌律师认为，针对证券市场投资者权利救济问题，英美法系国家主要采用集团诉讼对群体性权利进行救济，特别是美国的集团诉讼采用退出制，只要广大适格投资者未明示选择退出集团的意愿，就可以来分享集团诉讼的索赔成果。目前我国尚未建立集团诉讼制度，因此在现有诉讼机制下，只有每个受损投资者自己去主动维权才有可能获赔，投资者的权益意识、维权积极性就显得尤为重要。
中华全国律协副会长、本案诉讼代理人之一吕红兵认为，投服中心积极回应中小投资者维权的迫切诉求，通过开展证券支持诉讼，接受投资者委托，协助投资者准备证据材料打官司，为投资者节省了大量维权时间、缩短了维权程序。此类诉讼也为潜在广大受损投资者明确了诉讼预期、起到示范维权救济效果。同时，诉讼着重追究对证券侵权行为存在过错的上市公司高管及实际控制人等主体的赔偿责任，有助于督促上市公司董事、监事和高管勤勉尽责，确保上市公司依法合规经营。
投服中心表示，畅通投资者诉求表达和权利救济渠道，是夯实资本市场基础制度的重要一环。国办110号文明确提出，“健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制”。此次投服中心受中小投资者委托提起支持诉讼，是落实国办110号文精神、积极探索中小投资者合法权益维权救济新机制和新途径的具体实践，有利于进一步畅通投资者诉求表达和权利实现渠道，夯实资本市场基础制度建设，塑造良好的法治环境。
徐明强调，此次证券支持诉讼仅仅是一个开端，下一步投服中心将密切关注市场侵害中小投资者合法权益行为，陆续启动一批证券虚假陈述民事赔偿等案件的支持诉讼工作，以具体案例为抓手、以机制建设为重点，积极探索资本市场中小投资者保护新途径，切实维护好中小投资者的合法权益。
(责任编辑：DF309)
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