睡眠 深交所落实从严监管 全力维护市场秩序

今年上半年，深交所加大异常交易行为监管力度，上报一批重大案件线索，提高大数据系统智能化监测水平，积极推进市场监管信息公开，强化适用纪律处分。深交所落实从严监管，重在持续、有力打击和遏制违法违规行为，从源头防范风险，提高监管有效性和威慑力，全力维护市场秩序和稳定。

　　今年上半年，深交所加大异常交易行为监管力度，上报一批重大案件线索，提高大数据系统智能化监测水平，积极推进市场监管信息公开，强化适用纪律处分。深交所落实从严监管，重在持续、有力打击和遏制违法违规行为，从源头防范风险，提高监管有效性和威慑力，全力维护市场秩序和稳定。

大宗交易操纵第一案、利用配资操纵股价第一案、第一高价股操纵案等，由证监会查处或移送公安机关，对违法违规行为形成有效威慑。深交所持续加大异动线索筛查力度，主动排查上市公司重大事项停牌前的异常交易及媒体关注的热点问题，及时排查集中持股及多点合谋操纵行为，完成专项核查810只次，对782只次股票进行重点排查，对141只次高风险股票持续跟踪，上半年上报异动线索136起。

　　深交所整合上市公司信息披露、公开信息监测和异常交易行为监控职能，强化信息披露与异常交易行为监管联动，提升联合监管效率和质量。在整合监管资源基础上，深交所运用大数据技术，优化市场监察系统。同时，深交所加快新一代监察系统建设，着力建设“多层次、跨品种、跨市场”的智能化监察工作平台，提升一线监管智能化水平。

　　深交所积极推进市场监管信息公开。深交所每周向社会公布市场交易监管动态，通过深交所官网、官方微博、微信公众号等，将采取的市场监管措施、纪律处分措施、上报证监会违法违规线索情况公之于众，形成监管威慑力。深交所还联合上交所举办专业机构投资者“证券交易合规管理培训班”，积极发挥专业机构在交易行为中的合规管理及风险控制作用，提升专业机构投资者合规交易、自我约束意识，维护市场秩序。

中小板3家，创业板2家；被公开谴责的人员59人次(包括2位保荐代表人)。被通报批评的上市公司8家，其中，主板4家，中小板4家；被通报批评的人员72人(包括2位保荐代表人)。深交所提请证监局关注线索19条，涉及17家上市公司；提请核查线索24条，涉及18家上市公司。根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》的规定，深交所共实施限制交易措施20起，涉及42个投资者(包括23个机构、19个自然人)共89个证券账户。

　　深交所着力遏制违规减持行为，全力维护市场稳定。深交所严格按照证监会[2015]18号公告、[2016]1号公告要求，规范上市公司相关当事人减持行为。深交所落实“对违规减持股份的行为从严、从快予以处分”要求，就相关违规行为及时细化统一处分程序和量化标准并严格实施。2016年上半年，深交所发出违规减持行为相关纪律处分决定13份，其中，公开谴责决定书3份，通报批评决定书10份，有效打击违规减持行为。

(责任编辑：DF309)

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