7月22日，证监会方面就风神股份(600469.SH)胜诉案做出回应。证监会新闻发言人邓舸表示，日前证监会根据行政诉讼法第85条规定，就郑州中院一审判决依法向河南高级人民法院提出上诉。
风神股份上诉证监会于今年6月份在郑州中院获得“翻盘”，这在资本市场中极为罕见，受到市场广泛关注。证监会在今年7月8日的例会上也曾做出回应称，今年7月1日，证监会收到了郑州中院一审判决书。根据行政诉讼法，不服一审判决，可在15日内提起上诉。张晓军表示，目前证监会正在认真研究判决内容，将根据情况进行下一步工作。
风神股份因2011年、2012年两个年度报告会计信息存在虚假记载而遭到监管层处罚，但其并不服气，遂申请行政复议将监管层告上法庭，经一年左右审理后翻盘。
风神股份被处罚的具体缘由在于，当时河南证监局查明，2011年、2012年年度报告会计信息存在虚假记载。其中，2011年风神股份三包退赔、返利、三包优赔业务入账金额与实际发生金额不符，从而虚减利润759.31万元；2012年风神股份再度出现上述问题，虚减利润2212.47万元；2012年风神股份虚增主营业务收入1.28亿元，虚增主营业务成本1.03亿元，从而虚增利润2002.32万元。
对此，河南证监局对风神股份做出警告和60万元罚款处分，并对其相关负责人处以5-10万元的罚款。
但是风神股份对于上述行政处罚决定表示不服，遂在2015年8月19日向郑州中院提起行政诉讼。在近一年的审理中，风神股份和河南证监局、证监会围绕着10多个处罚焦点进行争论。
郑州中院在听取风神股份、河南证监局、证监会的意见之后，在肯定河南证监局及证监会的一些做法之余，也对一些焦点问题进行了“翻盘”。其中，针对风神股份年度报告会计信息属于虚假记载是否正确一事，郑州中院认为，风神股份2011年、2012年三包退赔等业务均为实际发生的业务，河南证监局对此也予以认可，故该业务金额不属于不存在的事实，风神股份的行为不属于虚假记载，“河南证监局认定的该事实更符合重大遗漏司法解释的含义”。同时，郑州中院就风神股份虚减利润、虚增利润一事，认定河南证监局行政处罚决定认定相关事实不清。
对于河南证监局认定风神股份被处罚对投资者投资判断产生实质影响，郑州中院认为，此认定缺乏事实依据和证据，因为被处罚的期间内风神股份股价并未有明显变化，且还有所上涨。此外，郑州中院认为，河南证监局行政处罚程序、证监会行政复议程序违反了相关法律规定。
对于风神股份起诉河南证监局、证监会之举，多位律师对风神股份给予掌声，但同时表态“不服法院的一审判决”。其中，律师们着重就法院判决风神股份行为不属于虚假记载以及影响投资者投资判断缺乏依据提出异议，认为“虚假记载和重大遗漏都属于信息披露违法行为，而一审判决以不属于虚假记载、更符合重大遗漏为由撤销处罚，很难令人信服”。
当时也有多位律师认为，风神股份年报会计信息虚假记载、虚增利润严重违反《证券法》规定之信披义务，必然影响投资者作出投资判断，且已有投资者起诉风神股份，已要求虚假陈述民事赔偿。
其实，在今年7月初时，也有律师对本报表示，“河南证监局、证监会若不服一审判决，应提起上诉，用司法手段维护行政监管机关的合法权益。”
(责任编辑：DF142)
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