2016年上半年,深交所认真落实证监会依法监管、从严监管、全面监管理念要求,通过对上市公司、会员、交易三方面监管规则的不断完善,切实履行一线监管职责,努力夯实市场健康发展基础。
为适应信息披露监管新要求,深交所全面实施行业小组监管模式,打造行业监管和分类监管相结合的立体化监管网络。年初以来,深交所完善基于新兴产业的行业信息披露指引体系,针对演艺明星证券化现象,修订广播电影电视行业信息披露指引,起草LED光电、机器人、医疗器械、信息安全、互联网营销等行业信息披露指引。深交所优化分类监管指标体系,提升问题与风险的发现能力。同时,深交所在年报事后审查中对高风险公司实施双重审核和特别风险复核;将行业监管小组与并购重组等专业技术小组全面对接,提升监管专业水平。
在日常监管实践中,深交所及时填补监管真空,把法律规定、监管要求细化到一线监管制度规则中。深交所发布减持预披露、股东股份被质押(冻结、拍卖或设定信托)、“高送转”利润分配和公积金转增股本、签订战略框架(合作)协议等事项的公告格式;制订《上市公司收购及权益变动披露事宜备忘录》,强化权益变动信息披露,破解监管难题;深入分析境内外信息披露差异,研究解决跨市场、跨境信息披露规则、通道协同性问题。
目前,深交所正在积极推进转变监管思路,探索由“以监管投资者为主”的传统模式逐步转向“以监管会员为中心”,强化会员客户管理责任,将防范违规、遏制风险的监管关口前移。深交所适时修订《会员客户交易行为管理指引》,制定《投资者适当性管理指引》,重点要求会员强化异常交易行为监控、交易合规管理和风险监控,提高自主防控异常交易能力,推动会员归位尽责。同时,深交所还强化对会员落实客户交易行为管理、适当性管理等方面的现场检查;对会员违规行为及时采取监管措施,形成监管威慑。
(责任编辑:DF305)
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