非银行业研究员曹恒乾表示，目前的评级分值体系对证券公司采取的是“严惩缓奖”态度，说明风控的重要性在券商评级中的占比更大，且加分项中有一半项目属于对证券公司常年表现出良好风控能力的奖励。
然而，评级下降对券商的实际影响或并不如此轻松。
由于某业务出现违规并被警示，李军(化名)所在券商在2014年评级中遭遇降级。其还清晰记得，涉事业务领域的新增项目和业务在很长一段时间内近乎停滞。一方面，监管层对该券商上述业务的监管规格提升，在落实整改情况的跟踪、项目和业务的行政许可等多方面更加严格。另一方面，公司内部的合规风控管理也大幅升级。
“不光出事的业务板块监管收紧，其他业务都受到了影响。”李军称，因为受到监管关注和评级下调的影响，在力保升级的一年间，公司业务开展和推广非常保守。对创新业务的开展非常谨慎；为防止出现风险事件，部分新增创新业务项目在立项阶段便被总部否决。在新公布的券商评级中，李军所在券商评级终有回升，而多项创新业务的推广自上半年起就已明显提速。
新一轮的券商升级保卫战，也已悄然启动。在王义所在券商向员工发送的邮件中，力保升级之意极为明确。“本次分类评价结果让人十分痛心。”该券商在邮件中表示，此次降级对公司造成重大损失；不仅体现在投资者保护基金的缴纳，更体现在对业务拓展的影响、市场准入的限制。
但该券商同时表示，此次评级结果不会对公司正常经营造成影响，且行业内不乏大幅降级后又回升的案例。邮件还透露，公司年内一定将加强风控合规管理，加大违规行为扣分事件的处罚力度，对于目前表现不错的业务板块不得掉以轻心，而在复杂业务合作过程中更要重视合规风控。目前，该券商已安排制定相应处理方案，“公司具有重回AA级的能力”。
(责任编辑：DF308)
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