证券期谈心谈话内容 货纠纷调解成绩斐然 再度扩围护航投保

经过近三年的实践探索和论证，日前，最高人民法院与中国证监会联合印发了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》，确定在全国36个地区，相应级别人民法院和8家证券期货纠纷调解组织试点开展证券期货纠纷多元化解工作。

　　经过近三年的实践探索和论证，日前，最高人民法院与中国证监会联合印发了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》，确定在全国36个地区，相应级别人民法院和8家证券期货纠纷调解组织试点开展证券期货纠纷多元化解工作。

　　作为证券期货纠纷调解组织试点单位，中证协等机构将如何调节纠纷？又有哪些经验值得分享？业内专家对此又有什么看法？今天我们继续推出系列文章，以飨读者。

　　上市公司及证券期货经营机构承担投资者投诉处理的主要责任的思路，北京证监局在日常监管中注意强化督导，防范投资者利益受损。近年来，妥善化解了20余起风险事件，保持对市场各方主体的高压监管，最大限度保护投资者利益，减少投诉纠纷的发生。日常监管中，北京证监局统一制作了投资者投诉处理流程图，要求辖区各证券营业部在明显位置公示，清晰告知营业部从业人员禁止行为和有效解决投资者诉求的投诉渠道，便于从速“就地”解决各类诉求。同时，将上市公司及证券期货经营机构的投保宣教、适当性管理、与投资者纠纷的处理情况，作为现场检查、分类监管等的一项重要内容，督导上市公司做好投资者关系管理、要求证券期货经营机构落实好投资者适当性制度。

　　五是持续推进多措并举，完善利益纠纷多元化解机制建设。下一步，北京证监局将持续多措并举，统筹各方力量，结合一线监管实际，不断推进配套机制建设。

　(责任编辑：DF305)

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