七月是券商的“大考”季，今年的评级结果惨厉异常——2016年证券公司分类评级中获得AA评级的券商从去年的27家骤减至8家，去年中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券这7名“优等生”因被扣分过多，在15日发布的最新版评级中，被判定与最优级别无缘。其中方正证券更是连降6级，由A级降为C级。
从结果看，第一梯队成员缩水，第二梯队的中型券商则在评级中获得“晋升”，光大证券、华西证券均在此列。
其中，证监会去年9月11日通报，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。
根据证监会通报的处罚决定，4家券商公司层面被采取的处罚就有三项：被警告、被罚款和被没收违法所得。对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目，2016年这4家券商难逃降级厄运。
而原本纪录一向良好的兴业证券突然“栽”在了自己保荐的发行人身上。近日，兴业证券公告称，拿出自有资金5.5亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金，董事会同意公司对依法承担的责任主动进行先行赔付。
据悉，这也是证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个先行赔付案例。此前欣泰电气因为财务造假而受到证监会立案调查。
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