上交所在7月15日召开的例行新闻发布会上通报了今年上半年异常交易监管情况。今年上半年，上交所共处理异常交易行为2275起，较去年全年增加92%。针对证券市场异常交易行为的多发态势和趋势性特点，上交所从强化一线监管职能、细化异常交易行为的认定标准、实施“看穿式”监管、主动研判新型异常交易行为等六大方面加大了监管力度。上交所表示，下一步将继续密切关注市场各类异常交易行为，持续推进监管公开，努力提升交易所一线监管能力，切实履行好一线监管职责。
一是强化一线监管职能，加大异常交易行为的监管力度。去年下半年以来，上交所重点强化一线监管职能，大幅提升了发现查处异常交易行为的力度。今年上半年，共处理异常交易行为2275起，较去年全年增加92%；发出协查函、关注函等监管工作函件1201份，较去年全年增长24%；实施书面警示、盘中暂停账户交易等自律监管措施3205次，较去年全年增长76%。此外，还对4名严重违规的投资者，采取了限制交易的纪律处分。
二是细化异常交易行为的认定标准，落实依法从严监管要求。今年，上交所进一步研究细化了异常交易行为的认定标准，并结合常见异常交易行为的演变过程，制定了层次清晰、约束力较强的监管应对方案。特别是对刚出现“苗头”迹象的违规交易行为，坚决地采取书面警示、盘中暂停交易、限制交易等自律监管手段，及时遏制了一批异常交易违规行为的扩大蔓延。
三是对明显规避监管意图的违规行为，实施“看穿式”监管。当前，有一定比例的异常交易行为是通过疑似关联账户实施的。例如，个别大股东通过大宗交易“过桥”，规避证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》关于大股东减持的限制性要求，进行违规减持。对此，上交所延长了这类异常交易行为的核查链条，共启动了21起大宗交易异常调查，并对涉嫌违规账户果断采取盘中暂停交易等监管措施。再如，今年2月，监控发现“*ST山水”举牌股东有隐瞒一致行动账户的情况后，对相关股东及时采取了稽核调查、监管问询等综合监管手段。
四是主动研判新型异常交易行为，提前监管介入时点。近年来，各类金融工具和交易模式创新呈现“井喷”态势，也给异常交易监管带来了巨大挑战。例如，部分投资者利用自身技术优势，通过程序化交易进行频繁申报撤单等行为，使异常交易形态较为复杂。还有个别投资者借道沪港通业务进行短炒套利，涉嫌短线操纵。对此，上交所通过走访调研和专题研究，不断完善优化监察业务模块，确保能够及时、准确地识别新型异常交易行为，把监管的“介入时点”前移，便于及早形成有效的监管震慑。
五是立足防范系统性风险，加强对系统重要性金融机构交易行为的监管。为更好地履行法定职责，上交所对市场大幅波动背后的规律性问题进行了研究，特别是重点关注市场系统性风险的潜在驱动因素和机构交易行为。为此，在日常监管中，上交所一方面加强了对证券市场整体交易情况的监控与分析，提高市场敏感度，注重发挥自律监管在维护市场秩序方面的核心功能。另一方面，重点加强对大中型专业机构投资者的监管，上半年共涉及基金公司109家次、保险公司14家次，并对1家基金公司进行了约谈。
六是督促会员切实承担对异常交易行为的管理责任，完善“以监管会员为中心”的自律监管体系。今年，上交所进一步细化了券商会员对客户异常交易行为的管理职责，督促会员做好客户交易行为的合规管理和风险控制，使各方对异常交易行为能够形成归位尽责、有机结合的多道防线，提高自律监管的协同性、有效性，共同促进市场稳定发展。
上交所表示，下一步将继续密切关注市场各类异常交易行为，持续推进监管公开，努力提升交易所一线监管能力，切实履行好一线监管职责。同时，还将通过监管培训、现场走访及座谈会等多种沟通形式，提升市场参与各方的合规水平。
(责任编辑：DF309)
相关：
日男星痛批酒井法子 网友：求爱不成反生恨酒井法子、松本人志(资料图)日本女星酒井法子曾经红遍中港台，自从09年被曝出吸毒消息后，酒井法子的健康形象跌至谷底。今年是酒井入行30周年，上月她终于宣布接拍禁毒复出后首个日本广告，担任某美容产品代言人，..
阿Sa送别外婆即赴首尔开工 Sa妈表现哀伤TWINS与阿sa外婆合影据香港媒体报道，蔡卓妍（阿Sa）的外婆冯朱慕贞早前与世长辞，享寿97岁，昨天早上在香港殡仪馆出殡。一身素服的阿Sa早上8点左右抵达灵堂帮手打点，神情一脸肃穆，但也有向传媒简单交代，送别外..