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股东网站转让 占款监管升级 相关三板定增项目遭暂停


更新日期:2016-07-07 08:38:02来源:网络点击:591045
多项政策组合拳,正在向市场参与者重申新三板市场的监管红线。

  多项政策组合拳,正在向市场参与者重申新三板市场的监管红线。

  规则,将是信息的基础。

  随着从严监管已经成为市场各方的共识,一系列市场反应也开始发生,各个市场主体的参与模式正在出现一系列调整。

  据一位受访人士提供的数据,目前有资金占用的新三板企业数量不少,上一次公司部统计的时候,下发给券商的参与统计的企业名单就有3000多家,而目前新三板总共才有不到8000家企业。

  2016年新三板市场进入监管年,而针对挂牌企业资金占用问题的持续核查摸底以及后续的处理则成为了今年新三板监管工作的重中之重。

  此前21世纪经济报道曾独家报道,在证监会对资金占用问题做出统一部署前,有关企业的定增或暂停。

  日前,记者再次独家了解到,全国中小股份转让系统(下称“全国股转系统”)首次明确了对存在大股东资金占用情形的监管措施。具体而言,如果存在问题仍在核查和整改阶段的公司,股票发行备案审查将被暂停。

中信证券分公司新三板项目负责人对记者透露,“近期监管员对企业日常出现资金占用的问题解释得很清楚了,挂牌企业如果日常出现占用公司资金情况,按照信息披露要求进行公告。具体的,如果公司已经发生了关联方资金占用情形,挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露,并且应当至少每月发布一次提示性公告,披露违规资金占用的解决进展情况。”

  对于此次监管安排,华南地区一家中小型券商场外市场部负责人对记者表示:“据我了解,目前有资金占用的新三板企业数量不少,上一次公司部统计的时候,下发给券商的参与统计的企业名单就有3000多家,而目前新三板总共才有不到8000家企业。”

  除了挂牌企业存在相关问题定增或受影响之外,记者还了解到,监管层或对申请挂牌的新三板企业采用同样的严厉态度。

  “我们了解的情况是,如果挂牌审查期间出现大额资金占用的情况将会直接被劝退。”前述华南地区的券商人士讲道。

  该人士还表示:“股东及关联方占款问题在企业挂牌之时便就是监管底线,相关问题必须处理干净才能够挂牌。我们在做企业挂牌项目的时候,能清理的一定会清理,但此次采取直接劝退的做法应该是近几年最严的表态。这也说明监管层非常不欢迎有类似情况的企业挂牌新三板。”

(责任编辑:DF099)


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