近日，中国证券业协会对15家证券公司场外金融衍生品营业中存在的一些不规范运作共性问题进行了书面传递，对2家证券公司采纳了责令整改的自律打点法子，对3家证券公司采纳了警示的自律打点法子。
据体味，本次自律监察行为是针对2015年11月至12月时代中国证券业协会主导开展的2015年度证券公司场外衍生品生意营业搜检，及中国证券业协会介入证监会主导的2015年证券期货经营机构年度专项搜检发现问题的后续措置。两次共计搜检15家证券公司，发现15家证券公司的场外金融衍生品营业在营业天资、与自然人签定和谈、材料数据报送、主和谈存案、展业规范性、内部轨制执行等方面存在分歧水平的问题。
(责任编纂：DF134)
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