值得一提的是，今朝境内位居第一阶梯的海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、中信建投证券、申万宏源证券和银河证券都赫然在列，降级估量在所难免。
【2016年券商分类评级将发布 四家券商降级或难免】每年7月，证监会将发布年度券商分类评级。按照初步统计，2015年证券公司分类评级中获得AA评级的27家券商中，13家今年极有可能与AA无缘，其中中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券因为被扣分过多，期近将发布的2016年版评级中，降级或在所难免。而第二集团军的安然证券、国海证券、西南证券等中型券商则有望在评级中抢据有利位置。每年7月，证监会将发布年度券商分类评级。按照初步统计，2015年证券公司分类评级中获得AA评级的27家券商中，13家今年极有可能与AA无缘，其中中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券因为被扣分过多，期近将发布的2016年版评级中，降级或在所难免。而第二集团军的安然证券、国海证券、西南证券等中型券商则有望在评级中抢据有利位置。
据证券时报·券商中国6月16日报道，证监会及其派出机构在2015年5月1日至2016年4月30日时代，累计发布了5次赏罚通知布告，被点名赏罚的证券公司多达15家。此鱿脯13家都是上一年的“优等生”，因为这13家券商在2015年的分类评级中都是AA级，即级别中的第一流。
此鱿脯中信证券、广发证券、华泰证券均系去年9月11日证监会的一纸传递。证监会去年9月11日传递，对华泰证券、海通证券、广发证券、朴直证券4家证券公司涉嫌未按划定审查、体味客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法令律例案发芽拜访、审理完毕。
按照证监会传递的赏罚抉择，4家券商公司层面被采纳的赏罚就有三项：被采纳警告行政赏罚法子、被采纳罚款行政赏罚法子和被采纳没收违法所得行政赏罚。
不仅如斯，证监会还对上述4家证券公司相关营业部门和分支机构负责人也进行了赏罚。此鱿脯海通证券最多最惨，被赏罚多达7人，如不美观按摄影关扣分项目依次扣分，海通证券小我赏罚一项将被扣分高达10.5分。此外3家券商中，小我赏罚对应的扣分项目分袂为：广发证券6分、朴直证券6分、华泰证券3分。
对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管划定》中相关的扣分项目，上述三项行政赏罚，4家证券公司正常情形下分袂合计就要被扣除15分，在不考虑加分项目和其他扣分的情形下，上述4家证券公司评级得分可能就只有85分。
来自股转系统的数据显示，负面行为记实数在5条(含)以下的主办券商48家，合计占总记实数的30.07%(4月10.99%)；负面行为记其实5-20条(含)之间的主办券商26家，合计占总记实数的52.72%(4月66.35%)；20条以上的主办券商3家，合计占总记实数的17.21%(4月22.66%).
如不美观公司和小我被罚扣分两部门相加，海通证券最高扣分高达25.5分、广发证券最高扣分高达21分、朴直证券最高扣分高达21分、华泰证券最高扣分高达18分。今年的分类评级下绞ё仝所难免。
至于中信证券，券商中国记者对照《证券公司分类监管划定》，拔取起码最轻的一个扣分项——公司被采纳撤销部门营业许可行政赏罚法子或被刑事赏罚的，每次扣10分。在不考虑加分项今朝提下，该公司都要被减扣失踪10分，中信证券2016年降级厄运难逃。
除海通证券、广发证券、华泰证券和中信证券减扣分值高达两位数外，中信建投证券、申万宏源证券和银河证券也难保去年的AA级，因为这3家公司去年也各自被减扣了8分。
去年11月5日，证监会传递，对银河证券、申万宏源证券、中信建投证券采纳暂停新开证券账户1个月的行政监管法子。按照《证券公司分类监管划定》相关划定，“公司被采纳暂破产务许可行政赏罚法子，或者董事、监事、高级打点人员因对公司违法违规行为负有责任被采纳永远性市场禁入的，每次扣8分。”也就是说，中信建投证券、银河证券和申万宏源证券是以次赏罚将被减扣8分。
应该说，去年是券商被罚家数最多的一年。
除了海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、朴直证券、中信建投证券、申万宏源证券、银河证券外，还有因营业违规被扣分的券商有国泰君安证券、招商证券、东兴证券、齐鲁证券和长江证券。此鱿脯国泰君安证券因被“限制新增做市营业”、平易近生证券被“暂停新开证券账户半年”而各自减扣2.5分，招商证券、东兴证券、齐鲁证券分袂被减扣2分，长江证券因研报违规被警示减扣1分，兴业证券因两融违规被增添合规搜检次数扣1分。
需要出格声名的是，去年起头，股转系统对主办券张开出了N多罚单。按照过往轨则，沪深生意所对券张开出的罚单也是要记入扣分项，但股转系统今年会否也一并记入，多家券商合规负责人均暗示尚不清嚣张。
按照券商中国记者统计，在股转系统发布的主办券商5月份执业质量评价结不美观中，共有459多条的负面行为记其实案，涉及77家主办券商。此鱿脯举荐挂牌类60条，占比13.07%；举荐后督导类199条，占比43.36%；生意打点类88条，占比19.17%；综合打点类112条，占比24.40%。
如不美观算上股转系统开出的罚单，一多量券商将在2016年分类评级中得分必将再次下调，国泰君安、申万宏源等券商可能因在三板市场受罚而再次被扣分。
剖析人士认为，第一军团被罚降级，有助于第二集团军的安然证券、国海证券、西南证券等中型券商评级抢据有利位置。
此鱿脯尤以安然证券最为较着。该公司因为在前几年接连发生万福生科、海联讯等保荐项目造假事务而受到峻厉赏罚。在刚刚发布的2015年券商分类评价中，安然证券因前两年的海联讯事务影响，评级由BB降为B。因海联讯事务受罚时刻在2014年尾，该赏罚结不美观直接导致安然证券在分类评价中被扣除5.5分。正因如斯，2015年安然证券的分类评级根基降至历史底部。但在今年，该公司严酷内部各项风险节制，至今尚未受到任何监管赏罚。
近似情形还有国海证券。这家总部位于广西的证券公司，一向以来以风控严酷和业绩稳健著称，营业板块年夜投行、掮客到资管，都将风险节制摆在第一位，今年来不仅未收到一单监管函，还进行了定向增资，为2016年的分类评级加分不少。
西南证券近年来各项营业也呈现稳步上升趋向，2016年分类评级也有望进一步上升。投行以再融资和并购见长，但这些年来无一项目呈现瑕疵，风控能力获得业界一致认可；资管营业和信用生意在严控风险前提下，规模稳步上升。
(责任编纂：DF120)
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