陷“多事之秋”
1月16日，包括中信证券 、海通证券 、国泰君安等12家证券公司在证监会 2014年四季度两融业务检查中因违规受罚。其中，招商证券因向不符合条件的客户融资融券问题，受过处理仍未改正，加之涉及客户数量较多，被证监会责令限期改正。
而巧合的是，此前一天，投资人杨新英向证监会实名举报招商证券违法违规合谋欺诈投资人。杨新英呼吁，证监会和肖钢主席在2015年应该像2014年严打内幕交易一样，发起一场证券行业反欺诈运动，这样才能稳固资本市场的基础。杨新英称还会继续公布招商证券违法违规的相关证据材料。
对于杨新英提出的诸多质疑，招商证券总裁办回复《中国经营报“>博客 ，微博 )》记者表示，”在接到杨新英的相关投诉后，我公司积极与杨新英多次沟通，组织专门人员自查，并向监管机构报告了自查情况。监管机构就该起投诉事件对我公司进行了专项检查，并向杨新英进行了明确回复。而根据深圳证监局给杨新英的回复，也表示未发现招商证券有相应的违规行为。
杨新英告诉记者，1月26日将再次去证监会递交相关证据。
由此产生了后来的举报。
在举报信中，杨新英称，产品设立后，招商证券未经投资人书面同意，擅自把产品实际投资权与风控权完全授予东源嘉盈杨凡，杨凡在拿到这些权力后，完全置事先制定的《招商汇智之东源嘉盈投资决策及风险控制办法》和投资决策委员会决议于不顾，致使2014年4月初产品开放时B类投资人亏损约40%。杨新英在举报信中称，未经投资人同意，招商证券单方面修改产品合同书中单位净值达到0.75的止损线，导致产品单位净值跌至0.6元时仍未平仓。
对于上述指控，招商证券资产管理部相关人士公开反驳称，上述集合计划管理人始终为招商证券，该公司始终控制上述集合计划的投资管理权，从未将投资管理权转让给包括东源嘉盈在内的其他任何机构。东源嘉盈仅为集合计划提供投资决策相关顾问服务。上述管理权的行使，招商证券在相关产品合同中已有明文约定，而且并未违反相关约定。
对这一说法，杨新英并不认同。按照杨新英的说法，“4月初东源嘉盈杨凡拿出他与你们的研究顾问合同，表明你们负完全责任，用杨凡的话说就是”啥都管“，此后我公司才与东源嘉盈签署了项目合作协议，约定我参与项目投资决策委员会，合作协议书签署日期是4月份。但当我2013年5月份到深圳东源嘉盈投资现场时，赫然发现招商证券原来”啥都不管“，才明白招商证券和东源嘉盈杨凡已经成功地把所有B类投资人套进去了。”
对此，招商证券总裁办表示，“2014年下半年，产品净值企稳回升，截至2014年12月31日，净值涨至1.38元，除杨新英提前退出外，其他持有到期的劣后级客户均实现了大幅盈利。”
杨新英则对记者表示，由于当时亏损了300多万元，且与杨凡的投资理念不一致，因此提前撤出。
1月19日，在东方财富招商证券股吧中，也有股民对于招商证券在两融业务中的违规行为导致的股价跌停进行讨论。股民认为，如果有证据表明，因为招商证券违规导致的股价跌停，进而引发投资者的损失，应该可以投诉招商证券，并要求赔偿。
在两融受罚暴露出来之后，截至本报记者发稿之日，招商证券尚未通过公告对如何限期改正做出任何正面回应。相比之下，海通证券、中信证券几乎在第一时间相继公告公司下一步的整改措施，以确保业务的合规经营。
(责任编辑：DF143)
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