证监会去年四季度对45家券商进行的融资类业务现场检查工作已结束，检查结果显示，部分券商存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券等违规行为，证监会也对其采取了不同程度的行政监管措施。
证监会新闻发言人邓舸表示，检查发现，部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题；此外，个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。证监会决定，对中信证券、海通证券和国泰君安暂停新开融资融券客户信用账户3个月；对招商证券、广发证券责令限期改正；对安信证券、中投证券责令增加内部合规检查次数；对民生证券、广州证券、新时代证券、齐鲁证券、银河证券采取警示措施。
邓舸表示，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但是，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多；招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题，且涉及客户数量较多；安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题。其他被处罚券商也均存在不同程度类似问题。
邓舸说，融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务，风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定，依法合规经营，严守监管底线，进一步强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。下一步，证监会将持续加强融资融券等融资类业务的监管，适时再次启动对融资类业务的现场检查。
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