中信证券 、海通证券和国泰君安暂停新开融资融券客户信用账户3个月；对招商证券 、广发证券责令限期改正；对安信证券、中投证券责令增加内部合规检查次数；对民生证券 、广州证券 、新时代证券 、齐鲁证券 、银河证券采取警示措施。
邓舸表示，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但是，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多；招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题，且涉及客户数量较多；安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题，中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多；民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题。此外，对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题，证监会将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题，证监会将督促相关证券公司进行整改，并在行业内通报。
邓舸说，融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务，风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定，依法合规经营，严守监管底线，进一步强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。下一步，证监会将持续加强融资融券等融资类业务的监管，适时再次启动对融资类业务的现场检查，进一步落实监管转型要求，突出事中监管和事后追责，加大现场检查和处罚力度，促进证券公司各项业务规范健康发展。
(责任编辑：DF143)
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