为营造诚信的市场环境，切实保护中小投资者合法权益，2013年底，我会颁布了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(以下简称《监管指引》)。为使上述工作落到实处，2014年，我会启动了对上市公司及相关方的承诺及履行行为专项治理活动。
按照我会要求，2014年2月，沪深两市共1770家公司专项披露了截至2013年底存在未履行完毕的承诺及其履行情况。其中，存在超期未履行承诺事项122项，这其中既有不可抗力等客观原因，也有承诺相关方自身原因，承诺类型主要为解决同业竞争及关联交易(36%)、解决产权瑕疵(26%)、资产注入(22%)。存在不规范承诺事项218项，主要问题为没有明确的履约期限、用词模糊、承诺内容不具体、违约的制约措施约束力不足等。
在我会督促下，截至2014年12月31日，绝大部分不规范或者超期未履行承诺已得到整改，整改率约90%，部分承诺长达10余年得以解决，仍存在超期未履行承诺事项23项，不规范承诺事项12项。我会已对上述未按照《监管指引》要求完成整改的承诺相关方采取了责令公开说明监管措施23项，下发了警示函10份。
对于未完成整改的承诺，目前绝大部分公司已提出明确的解决方案，如拟通过资产重组、非公开发行等方式解决同业竞争、资产注入承诺，相关工作正在推进；部分承诺涉及政府协调、两地上市、历史遗留等问题，正在协调解决。
下一步，我会将坚持从法治和诚信建设的基本要求出发，将承诺履行监管工作常态化，严格按照《监管指引》的要求规范各方行为，强化资本市场“守信激励、失信惩戒”的监管机制，营造“守信得利、失信受限”的市场环境。对于整改进展迟缓、无实质性进展的承诺主体，继续保持监管高压态势，并对其在资本市场的行为予以限制，尤其是对涉嫌恶意规避责任、侵害中小股东利益、消极对待已超期承诺、逃废义务、“打白条”承诺等行为的上市公司及相关方，依法严格采取监管措施，达到立案标准的及时移送立案。
(责任编辑：DF062)
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