、海通证券、国泰君安证券因存在违规行为,且整改不利,涉及客户数量大,被要求暂停新开融资融券客户信用账户3个月。
2014年12月15日至28日期间,证监会对48家证券公司融资类业务进行了现场检查。证监会新闻发言人邓舸1月16日表示,检查发现总体运行平稳,风险可控,但是部分券商存在违规行为。
其中,中信证券、海通证券、国泰君安证券因存在违规行为,且整改不利,涉及客户数量大,被要求暂停新开融资融券客户信用账户3个月。
另外还有多家券商被点名。招商证券和广发证券被责令限期改正,安信证券、中投证券被责令增加内部合规检查次数,民生证券、银河证券等5家券商也被采取监管措施。
邓舸称,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,证券公司不得向低于50万资产客户提供融资融券业务,证监会下一步还会适时进行检查。
(责任编辑:DF154)
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