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操作未公开信息生意215平安达 支股票,广发证券原员工被罚没632万


更新日期:2022-05-26 11:46:44来源:网络点击:1874845

5月26日消息,中国证监会广东监管局官网显示,广发证券原员工周某新因利用未公开信息进行交易,被没收违法所得281.3万元,并被处以351.3万元罚款。

行政处罚决定书显示,周某新曾是广发证券信息技术部投资与资管运维组的工作人员。2018年11月至2021年7月,周某新频繁登陆广发证券O32恒生电子投资交易系统,获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

据悉,周某新利用未公开信息,操纵3位亲属的证券账户,从事相关证券交易,交易股票130只,交易金额1.09亿元,盈利281.3万元。周某新还明示周某明从事相关证券交易,交易股票85只,趋同交易金额2634.74万元,盈利46.24万元。

值得注意的是,尽管周某新提供了超过1亿的相关交易资金,他却辩称,自己“家庭困难,过往品行良好”,并表示本案违法行为对证券市场造成的实质性危害较小,请求从轻处罚。

广东证监局认为,周某新将基于工作特殊性所掌握的未公开信息,用于为自身或他人谋利,破坏了资本市场秩序,本案的处罚已经充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,符合过罚相当原则,对周某新从轻处罚的意见不予采纳。周某新被合计罚没632.6万余元。


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