“立案了！”
昨天下午，最近的新闻人物、原光大证券策略投资部总经理杨剑波接受了《中国经营报》记者面对面独家专访。他对记者表示，本周一，他已接到来自北京市一中院消息，通知其对证监会的上诉已立案。昨天已完成缴费，立案正式成立。
“我从来没有担心过北京一中院会不立案，因为这是公民正当的法律权利。不过本来预计还要等一阵子。”杨剑波对《中国经营报》表示，法院曾告诉其，或由于节假日起诉积压在两周内答复，但这次仍在正常的七个工作内完成立案，可见法院对该案的重视。下一步，他将按照法院正常的流程来处理上诉。
据其2月8日的诉讼书看，杨剑波此番状告对象为证监会，起诉其处罚行为违反法律规定、侵犯原告合法权利。并请求法院撤销证监会在2013年11月1日做出的(2013)59号《行政处罚决定书》和同日做出的(2013)20号《市场禁入决定书》。
孤身与监管层对薄公堂令市场对其肃然起敬。然而，昨天杨剑波对《中国经营报》坦言，其上诉过程曾遭遇巨大阻力。
“在我考虑上诉期间，曾经受到过胁迫。有人明白地跟我说，如果我要上告，会对我不利。”杨剑波不能透露对方信息，但他表示，在最初寻求司法救助时，他也受到了公司层面的孤立，另几位相关受罚者也曾被告诫不要和杨接触。“可见这件事背后，各种压力非常巨大。”
重压之下缘何仍要挑战“权威”？“因为我要还原真相，留清白于人间。”
杨剑波对记道出一个重要事实：在乌龙指事件中，监管机构的监控和管制，在一定程度上延误信息披露的时间。
“证监会在处罚认定中表示，8·16乌龙指构成内幕交易是因为错单发生后，公司先进行了对冲交易，其后才公布信息。但事实上，在当天13点左右，也就是下午开盘时。上海证监局上市办专管员童唯发短信要求光大证券董事会办公室主任、证券事务代表朱琴先将午后要发布的公告内容传于他，待其确认后方可发布。”杨剑波认为，为何期间光大证券无法对媒体、市场给予及时回复，而在14时22分才迟迟发布了正式公告，从客观来说，监管部门也有一定责任。
杨剑波还对记者强调，他提出监管方面曾与他沟通，交易是在汇报后，甚至中金所热线下完成的说法，并不是为自己脱责，也并非将责任转嫁到他人身上。“我只是想表达，这个对冲交易在我，以及当时涉及此事件的各方面人员看来，都是正常合理的。无论是否有监管，是否有指示，是否有热线，对冲都是合理合法的，交易都需要进行，当时也没人觉得奇怪。只不过最后的定性将其视为是一个内幕交易，让它变得不合规了。”杨剑波表示，最终如此定性，不仅将其和所在光大证券所作的一系列决定视为错误的，不正常的，同时也判定了，当时允许交易执行的监管队伍的无异议，中金所两位连线官员的指示，都是错误的，不合规的 。“事件牵扯范围就更大了。”
“我不后悔当时做了对冲交易，而且我至今都觉得自己并没有做错。”对与当日突发灾难后的处理反应，杨剑波自认并无失误，“我尽到了身为公司策略投资部总经理的责任和义务”。
“如果当时我们不及时做对冲，公司的现金流无法支撑上午的错误交易，极可能令公司陷入破产清算的境地。若事情这样发展，不仅会对市场、对大批光大股民造成巨大影响。同时光大作为一家国企如果亏损、破产，还有可能涉嫌国有资产流失，甚至引发渎职罪。这样的后果更为严重。”
“所以说，进行对冲是必须的。当时来公司调查的监管机构都知道我们要对冲，他们没有觉得我做错了，所以没有阻止。但最后证监会却认定我不应该做对冲交易，所以我不服气。”
杨剑波表示，他认为该案件合理的认定应是内控失误。“按照国际惯例，出现内控问题的机构理应被罚钱、降级，但不应把我个人‘红牌罚下’，给我带上内幕交易的帽子。”
对与杨剑波的起诉，证监会昨日再次通过新闻发言人张晓军表示，已对案件有所关注，将在本周五证监会例会上统一对外答复。而卷入事件中的上海证监局、上交所、中金所方面至今全无回应。本周一，《中国经营报》分别致电、传真上述三部门，但相关媒介人员以无法回复应答。截止发稿，记者也尚未得到其中任何一家的传真采访答复。
对与开庭时间，杨剑波代理律师李江透露，按法院审理程序，法院在收到起诉状后，七日内裁定是否立案受理；立案之日起五日内将诉状副本送达被告(证监会)，被告在收到之日起十五日内向法院提出答辩状；法院在收到答辩状之日起五日内，将答辩状副本发送原告(杨剑波)，上述过程称为开庭前准备。一般情况下，法院应在立案之日起三个月作出一审判决。
这意味着，最晚在三个月内，杨剑波就将与证监会对簿公堂，届时事件真相、相关证据终将公之于众。
关于记者与杨剑波的具体专访内容和更多细节，请关注本期《中国经营报》。
(责任编辑：DF083)
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