3月30日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会发布证券公司投行类业务内控指引以明确要求,加强实践指导,指引将于2018年7月1日起正式实施。
指引共8章103条。主要包括四方面内容:一是健全业务制度体系,解决券商投行类业务活动管控不足、过度激励等问题;二是突出券商投行类业务内控标准的统一,归纳、提炼出全行业统一的内控要求;三是完善券商内部“三道防线”基本架构,建立投行类业务权责明确、相互制衡、有效监督的内控体系,明确各部门的职责范围,提高内控效率;四是强调投行类业务内控有效性,加强对执行层面的规范指导,解决走过场有名无实等问题。
(责任编辑:DF070)
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