3月29日,深交所正式启动新版证券上市协议签署工作,此乃落实新修订的《证券交易所管理办法》,补齐制度短板,强化依法全面从严监管的又一重要举措。
据了解,此次修订,遵循“适应新要求、解决老问题”的基本思路,对旧版协议进行了全面优化,内容更加完备、形式更加规整,主要有三方面内容。
首先,强化一线监管职能,其中包括:一是丰富监管手段。明确交易所可对上市公司进行现场检查,以及检查的方式措施。明确上市公司违反规则协议的,除了通报批评、公开谴责外,深交所还可按规定采取向相关主管部门出具监管建议函、收取惩罚性违约金等惩戒措施。二是明确交易所重要职权,包括实施停复牌、风险警示,作出暂停、恢复或终止上市决定等。三是充实信息披露和规范运作监管依据。
其次,突出交易所自律管理属性。其中包括:明确交易所的义务和服务职能;明确内部救济机制,提高自律监管公正性和透明度;调整争议解决条款,给予上市公司一定选择权。
第三,提高协议的灵活性和弹性,其中包括:一是体现“原则监管”理念。二是简化上市费用条款。三是简化有关退市股份转让安排的条款。
(责任编辑:DF070)
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