深交所专司现场检查监管职能的合规检查部成立不足一年,但从近期的三起典型案例来看,现场检查在打击“忽悠式”重组、切断关联交易利益输送和防控债市风险等方面的威力已经初步显现。
深交所相关负责人表示,未来将以问题和风险为导向,聚焦重点领域和市场关切的问题,联合证监会派出机构,积极组织实施对“忽悠式”重组、违规减持、高送转、长期不分红等问题公司的现场检查,增强一线监管的及时性、针对性、有效性和威慑力,切实防范和化解市场风险。
上述负责人表示,如果不是现场检查,可能就无法详细了解到租金、土地性质等真实情况,也无法准确判断这项关联交易的公允性。
二是继续推进监管协作,切实形成监管合力。继续推进与证监会派出机构的联合检查工作,优化健全由深交所牵头、联合证监会派出机构开展的常态化的现场检查工作机制。同时,进一步探索交易所非现场监管与现场检查相结合的一线监管新模式,以问题和风险为导向,聚焦重点领域和市场关切的问题,积极组织实施对“忽悠式”重组、违规减持、高送转、长期不分红等问题公司的现场检查,增强一线监管的及时性、针对性、有效性和威慑力,切实防范和化解市场风险。
三是强化科技引领,推进科技监管。深交所将强化科技引领,主动拥抱云计算、人工智能等科技手段,充分依托大数据与现代信息技术,推进现场检查等一线监管科技化、智能化,借力科技手段,着力提升违法违规线索发现和现场检查一线监管能力。
(原标题:深交所实施监管新举措 现场检查专治“疑难杂症”)
(责任编辑:DF353)
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