ASIC室内游戏 密集严打金融服务违规 多家公司上榜

　　周二(7月26日)，金融服务监管方澳大利亚证券投资委员会(ASIC)一连发布4则通告，涉及4家公司相关人员的阶段性或永久禁业，或AFS牌照吊销等处罚决定，彰显出官方对于打击金融服务违规，保护消费者权益的坚定立场。

　　银行集团，在2008-2015年间担任财务规划师。

　　ASIC调查发现，2012-14年间，米勒做出诸多误导性行为，包括：代替客户在授权书上签名，要求客户在没有填写具体信息的空白授权文件上签名，以提交给某退休基金；客户签名后又修改文件；捏造日常记录文件日期等。

　　澳证投委于2014年10月推出财富管理执法计划，着力提升大型机构(四大行、麦格理与安保)金融服务提供者的服务标准。至今加上米勒，已处罚17例。ASIC副主席彼得·凯尔( Peter Kell)称，财务规划师须达到严格的合规标准，保护客户利益，增强其对财务咨询业的信心。不能达到标准的金融顾问就要从行业清除出去。

　　格瑞夫斯摩(Mark Steven Grevsmuhl)提供金融服务与从事信贷活动。早在2015年10月8日，布里斯班法院宣判他犯下数宗诈骗罪，包括伪造退休金投资产品，从74位原告处诈骗600万澳元，判罚其13.5年监禁。

　　格瑞夫斯摩目前正在服刑，2019年四月才可保释。ASIC表示，自出狱起至少5年内，格瑞夫斯摩将不具有担任公司董事资格。ASIC副主席凯尔表示，将禁止他在澳洲的金融服务或信贷领域从业，以保护消费者。

　　格瑞夫斯摩有权向行政上诉仲裁庭提出申请，要求复议。

　　(责任编辑：DF146)

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