近来有诸多零售OTC衍生品供应商未经许可发售二元期权等复杂、高风险产品，以求吸引新客户拓展市场。面对违规行为激增状况，7月6日，市场监管方澳大利亚证券投资委员会(ASIC)作出严正告诫，“揪出”40多家外汇交易商。
ACB News《澳华财经在线》报道，由于技术进步，一些外汇衍生品，尤其是二元期权提供商能够以低成本快速建设网站吸引投资人参与交易，而这些公司往往位于海外，给监管带来较大障碍。ASIC近期执法检查发现，一些二元期权产品提供商在没有适当牌照或未经授权情况下，通过在线平台或网站向澳大利亚散户投资人提供金融服务，且这种活动呈快速抬升势头。
本次受告诫的40多家未受许可提供商，大部分是二元期权发行方，还有二元期权评估网站、交易信号提供商、经纪商关联网站、保证金外汇交易提供商，管理型外汇服务提供商。
其中21家在经ASIC提醒后同意立即采取补救措施，除非获取适当牌照或授权，将不再在澳大利亚提供相关金融服务。包括去掉网站上与澳洲有关字样、停止针对澳洲投资人的营销活动，在网站和手机应用加上免责声明、关闭现有澳洲账户等。另有9家未曾回应ASIC关切，但也已采取补救办法。
ASIC委员凯茜·阿默尔(Cathie Armour)表示，未经许可的违规行为大增，尤其是提供二元期权的公司，这让ASIC十分担忧。“我们提醒投资人对提供此类产品的网站广告或接到外汇商主动来电或邮件时保持警惕，在与其打交道前要确证产品提供商是否受许可或授权”。与未经许可者交易，将不能享受澳洲法规的保护。澳洲投资人可查询登记网站确认某金融服务公司是否受许可。
二元期权是受澳洲《公司法案》约束的一种特殊金融产品、衍生品。任何在澳洲从事相关交易或提供相关咨询服务的实体必须持有澳洲金融服务牌照(AFS)或受AFS许可人授权。澳洲客户发现提供服务的实体无适当牌照情况下，有权索回经纪费、佣金或其它已支付费用。
附：同意采取补救措施公司的交易名称： IQ Opti>(责任编辑：DF146)
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