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标普中刀:SEC首罚好兆头 评级机构


更新日期:2015-01-23 18:33:23来源:网络点击:230445

  标准普尔被指将自身利益置于投资者的利益之上。

  美国证券交易委员会21日宣布,标准普尔评级公司已经同意向联邦和州监管机构支付总额超过7700万美元罚金,以了结针对该公司就某种商业抵押支持证券评级误导投资人的指控。

  据悉,这是美国证券交易委员会(SEC)第一次对世界主要评级公司采取处罚措施。根据和解协议,标准普尔将向美国证券交易委员会支付超过5800万美元罚金,向纽约州检察机构支付1200万美元罚金,向马萨诸塞州检察机构支付700万美元罚金。该公司同时将被禁止从事该商业抵押支持证券评级业务一年。

  房地产抵押贷款支持证券)交易评级,实际上那时它已更改了自己的模型、降低了这些模型的谨慎程度。当这些差异被发现时,标普撤回了对六笔“管道CMBS”(c>银行已为与全球金融危机有关的行为支付超过1000亿美元,以就相关诉讼达成和解。然而,国际评级机构为此”出血却相对较少。

  美国证交会1月21日的声明虽然关联标普在金融危机之后的行为,但却是2008年以来美国证券交易委员会第一次在三大评级机构头上“动土”。

  塞尔斯尼说,2008年后,投资者对标普某些评级办法一无所知。美国证交会的发现“反映标普文化的深层次失败,以及未能从金融危机中吸取教训”。

  不过,摩根士丹利(Morgan Stanley)分析师理查德·希尔(Richard Hill)表示,禁止标普在为期一年的时间内从事CMBS管道交易评级业务的决定,不大可能对整个市场产生很大影响。据他估计,自金融危机以来,标普只对24笔此类管道交易作出评级,而其间入市的此类交易总计有146笔。

(责任编辑:DF150)


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