去年超千家机构违法失信涉69家券商107人这一行为是“重灾区”!
2018年,共有1251家机构存在违法失信记录!
为深入学习贯彻党的十九大精神,全面贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议工作部署,落实国务院《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》的工作安排,加强诚信监管,提升资本市场诚信水平,近日,证监会资本市场诚信建设办公室根据资本市场诚信档案数据库的数据信息,对2018年资本市场诚信状况进行了统计、分析。
有私募经理向《每日经济新闻》记者表示,及时通报证券市场诚信情况,对监督资本市场良性发展有积极作用。
从违法失信主体情况看,2018年度存在违法失信记录的机构共1251家。其中,上市公司相关责任主体416家、非上市公众公司相关责任主体85家、公司债券发行人30家、证券公司(含分公司和营业部)69家、基金管理公司(含从事特定客户资产管理业务的子公司)37家、期货公司(含营业部)66家、证券投资咨询机构56家、基金销售机构36家。
记者注意到,其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部机构违法违规主体的60.8%。
此外,2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。其中,上市公司相关人员1306人、非上市公众公司相关人员112人、公司债券发行人相关人员51人、证券公司从业人员107人、基金管理公司从业人员63人。
从违法失信行为情况看,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比50.1%,内控管理违法失信行为占比18.4%,业务经营违法失信行为占比16.4%,市场交易违法失信行为占比13.8%,其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。
“限乘限飞”实施半年来,有37名证券期货行政违法当事人在缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后,从“限乘限飞”名单移除。另有7名当事人在公示期提出异议,经核实有效后,第一时间移除公示,未予启动限制措施。逾期未履行公开承诺的上市公司相关责任主体被公示惩戒,引导上市公司及其控股股东、实际控制人、法定代表人、主要负责人、重组交易方等主体严肃承诺、诚信守诺。半年来,相关当事人及时履行法定或约定义务的意识明显提升。
“及时通报证券市场的诚信情况并予以处罚,对夯实资本市场长期稳定健康发展的基础有着积极作用”,深圳一不愿具名私募经理向《每日经济新闻》记者表示。
证监会在例行新闻发布会上也表示,将继续高度重视并持续加强诚信建设,促进资本市场长期稳定健康发展。
(责任编辑:DF120)
相关:
山西一古稀老人的晚年:每天用近15个小时为小区“美颜” 中新网太原5月10日电 题:山西一古稀老人的晚年:每天用近15个小时为小区“美颜” 作者 刘小红 原本该享福的山西古稀老人康安泰,一直“霸占”着长治市黎城县某小区的环卫工一职不肯放手,每天用..
北京成立首批20家护理工作室 新华社北京5月10日电(记者侠克)在国际护士节来临之际,北京市医院管理局9日对首批认定的20个护理工作室统一授牌。 据了解,护理工作室是由护理团队或护理专家和相应学科人员组成的以护士为主导的团队,有..