11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。证券时报记者获悉，上交所在当日中午立即成立了科创板工作领导小组，由相关所领导直接负责。同时，对于在科创板试点注册制的具体工作，则将依据中国证监会后续具体部署予以落实。
据了解，2015年上交所专门设立了一个服务于“全面推行股票注册制改革”的部门，初期工作主要包括业务研究、规章策划等。后来随着客观环境改变，该部门撤销。据接近监管层的人士对证券时报记者表示，设立相关专门从事注册制业务的部门或工作小组，最终方案仍未确定，因为这还需要向证监会作进一步汇报沟通。“试点股票发行注册制是一个渐进的过程，现在按照指示去逐一落实，时机总体是较为合适的。”该人士向记者表示。
上交所日前称，设立科创板并试点注册制，应通过发行、交易、退市、投资者适当性、证券公司资本约束等新制度，以及引入中长期资金等配套措施，增量试点、循序渐进。下一步将制订工作方案、各项规则以及配套制度，完成技术系统开发。受访人士认为，下一步亟待安排的，应该是在投资者适当性管理方面，比如说参与者的资金门槛、风险承受能力等。此外，交易所方面特别强调了“引入中长期资金等配套措施”，这表明监管层尤其关注如何减轻对当前市场的冲击。
（文章来源：证券时报）
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