近日又有数份不严谨券商研报引发监管层的关注，为此，管理层最近向证券公司下发通报，要求券商建立健全内部管控机制，加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理，维护资本市场正常秩序。
通报点名某证券公司在今年6月发布证券研究报告，对当时市场股票质押风险及结构特征进行分析，作为专业机构，不负责任地使用未经规范信息源确认的数据，罔顾历史数据任意设定模型参数，得出“平仓线下市值规模约为XX亿元”的错误分析结论。通报认为，上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则，主观推测得出误导性结论。其所在证券公司对研究报告管理缺少必要的内部控制程序，未对数据来源及模型参数进行核验。据悉，目前，相关证监局已对该证券公司采取相应措施。
通报还举例，另一家证券公司证券分析师在今年6月应媒体约稿公开发表评论文章，对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论，文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据，基于个别情形以偏概全，得出片面、夸张、误导性的结论。监管层指出文章署名冠以公司职务，但公司未对文章内容进行必要的审核把关，对社会舆论造成负面影响，损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。
在通报中，监管层要求券商从四方面加强管理。其中第一条就是规范公开发表言论行为，强化专业责任担当。要求分析师对信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证，不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语，不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点。
值得注意的是，这并非监管层第一次对券商分析师的公开发言和行为念“紧箍咒”。专业高冷的券商分析师为吸引市场注意力，近年不得不费尽心思用奇葩研报吸引眼球，常常语不惊人死不休，伴随直播平台的崛起，还一度出现分析师接连在直播平台露脸，谈市场讲个股，这引来各地证监局出手监管，比如2016年4月，上海证监局就曾下发《关于进一步规范发布研究报告等业务行为的通知》，直言一些证券机构发布的研究报告受到舆论关注，引发媒体和公众对证券机构研究分析人员职业道德与专业水平的质疑。通知对于禁止传播不实信息的态度极为明确。以要点形式指出，各机构研究分析人员应当严守合规底线，恪守职业道德，禁止以任何形式编造并传播虚假、不实、误导性信息。“发表涉及宏观经济、行业状况、证券期货市场变动情况的评论意见，应当客观、专业、审慎”。
(责任编辑：DF381)
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