昨日，有消息称，申万宏源证券对该公司员工边晓磊作出开除党籍、行政开除，扣减2017年度绩效薪酬和其他递延薪酬的内部处罚。这被业内视为证券业廉洁从业规定下发后首个处理通报案例。
2013年11月起，边晓磊在担任现更名为申万宏源证券有限公司固定收益融资总部业务部董事期间，负责为中恒通(福建)机械制造有限公司非公开发行私募债券。2014年8月，边晓磊利用其负责推荐客户认购债券的职务便利，违反法律规定，利用其姐夫朱某的中国工商银行账户非法收受中恒通公司卢某某(另案处理)支付的好处费共计150万元。
2017年3月1日，边晓磊接公安人员电话通知后主动至公安机关投案，如实供述上述犯罪事实。案发后，边晓磊通过家属退出了150万元赃款。
中国裁判文书网显示，徐汇区人民法院一审认为，被告人边晓磊身为金融公司工作人员，利用职务上的便利，在金融业务活动中非法收受他人人民币150万元，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。判决边晓磊犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年六个月；违法所得予以没收。
除了国法，行规处罚也随之而至。今年5月，中国证券业协会协宣布对边晓磊采取自律惩戒措施的决定。因边晓磊的行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第九条的相关规定，协会决定对其采取注销执业证书的纪律处分，三年不受理执业证书申请。同时，上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信信息管理系统。
今年6月29日，证券行业迎来廉洁从业新规的正式版本，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》同日出炉，并开始正式实施，金融行业中的各类潜规开始被集中打击。而申万宏源证券对边晓磊内部处罚，也被视为证券行业履行廉洁新规，处罚违法违纪人员第一例。
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