、招商银行、兴业银行、中弘股份、南京银行、国信证券、露天煤业、界龙实业。
浦发银行为今年被处罚金额最大的上市公司。今年1月19日,在浦发银行成都分行涉及千亿不良贷款挪腾曝光9个月后,银监会开出了2018年第一张罚单,经银监会查实,浦发银行成都分行为掩盖不良贷款,违规办理信贷、同业、理财、信用证和保理等业务,向1493个空壳企业授信775亿元,四川银监局依法对浦发银行成都分行罚款4.62亿元,浦发银行内部问责近200人。
此外,2月12日,因存款、信贷、理财投资、票据承兑等多项业务存在漏洞,浦发银行严重违反审慎经营规则遭银监会罚款5855.927万元。
如果将两项合计,浦发银行今年累计被处罚5.2亿元。
根据记者梳理,今年对上市公司处罚的机构大多数为证监会、交易所等证券监管机构,此外,也有少数公司被银监会、环保部门等处罚。
因环保问题,农药公司辉丰股份及控股股东等关联方今年已出现11起处罚。因为涉嫌环境污染问题,辉丰股份4月份以来陆续收到深交所问询、生态环境部通报、证监会立案调查、环保部门行政处罚。其中,盐城市大丰区环保局开出了236万元的罚单。由于环保事件的爆出,辉丰股份旗下涉事子公司已被停产。
6月底,创业板公司易事特实际控制人、董事长何思模因违法操纵股价被证监会开出1.28亿的罚单。
根据证监会的处罚决定,何思模通过滥用提案权,控制提出并公告“高送转”预案提案的时点,来拉高股价,同时将员工持股计划及事先利用他人账户购买的易事特股票卖出,共计违法获利6400万元,依据《证券法》第203条规定,决定对何思模没收违法所得约6400万元,并处约6400万元罚款。
5月25日晚间,鱼跃医疗公告称,实控人、董事长吴光明涉及内幕交易花王股份和短线交易鱼跃医疗、万东医疗。综合上述两项违法事实,证监会拟做出如下行政处罚:对其给予警告,没收违法所得919.10万元,并处以2777.29万元罚款,共计近3700万元。
7月20日晚间,阳普医疗公告,实控人邓冠华因涉嫌内幕交易拟被罚没款约合3687万元。
2014年12月至2015年5月,邓冠华的配偶张红涉嫌在敏感期内利用他人账户交易“阳普医疗”股票。证监会认定张红上述交易行为属家庭投资,因邓冠华知晓公司内幕信息,证监会认定邓冠华、张红涉嫌利用他人账户内幕交易“阳普医疗”股票。依据相关规定,证监会拟决定:没收邓冠华、张红违法所得921.7万元,并处以2765.1万元罚款。
深交所7月12日称,经查明,千山药机存在未能在4月30日前披露2017年年报和2018年一季报;公司对外担保未履行审议程序和信息披露义务;公司实控人的关联人非经营性占用公司资金等违规行为。深交所决定对公司及公司实控人之一、董事长兼总经理刘祥华,董事兼常务副总经理钟波等给予公开谴责的处分。
近年来,监管部门在处理上市公司信披等违规行为的力度逐步加大,通过公开谴责、通报批评、监管关注等手段维护市场秩序,不少上市公司的责任人包括董监高、股东以及财务顾问、项目主办人等受到处理。不过,在处罚力度上也受到一定程度的质疑。
多位业内人士认为,上市公司违规违法行为之所以屡禁不止,其中一个重要原因是监管层的处罚太轻,导致上市公司违规成本较低。
“一些公司违规行为给投资者造成的损失巨大,”一位不愿具名的私募高管坦言,“然而罚款却不到百万,这样如何能够起到震慑的作用?”
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