去年震惊市场的光大证券“8.16乌龙指”事件发生后，证监会判定杨剑波在内的光大证券四名直接责任人员涉嫌“内幕交易”，终身禁止其进入证券市场；由于认为处罚不公正，杨剑波本月8号一纸诉讼将证监会告上法院，要求其撤销处罚决定。
杨剑波称，证监会的处罚完全无事实和法律依据，对于对冲交易，证监会没以任何规范性文件的形式将错单交易信息认定为内幕信息。
他说：“若之前就认为是内幕交易，为何在交易室的监管人员不提醒或制止？法理上，公司，我自己，当时在场的监管人员都没问题，因为这只是一个正常的对冲交易，大家都想不到最后会被定性为内幕交易。”
很多人对于杨剑波状告证监会的结果持悲观态度，认为“胳膊拧不过大腿”，但是杨剑波还是很自信，认为胜诉还是有相当概率的：“我上诉目的之一就是推动国家法制进步，希望以后相关官员不再随便乱用公权。”
杨剑波自认是替罪羊
杨剑波强调，证监会的处罚完全是违法的，在国外当天的错单交易是不被划入到内幕交易范畴中的。
他说，在光大证券当日下午实施对冲交易前，中国证监会并未以任何规范性文件的形式将错单交易信息认定为内幕信息。对冲发生后，证监会才将此类信息认定为内幕信息，并禁止在该信息公告前进行对冲的。
“这实际上是要求公民承担事前并不知晓的法律义务，这显然与《行政处罚法》关于行政处罚法定和公开的原则是不符合的，这简直是在瞎搞！”他斥责道。
《行政处罚法》第三条规定：“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据……的，行政处罚无效。”第四条规定：“行政处罚遵循公正、公开的原则……对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚的依据。”
这两条确立了行政处罚法定和行政处罚公开的原则，即行政处罚的依据必须是由法律法规或部门规章等规范性文件事先规定并公布的。之所以如此规定，原因在于，只有事前规定并公布了处罚事项，公民才能获知并予以遵守。而无论是要求公民遵守尚未公布的规范性文件，还是在公民做出一定行为后再以事后认定的处罚事项予以惩罚，都是不公平的。
并且，根据杨剑波的说法，证监会在对其处罚公告中隐瞒了两个事实：第一，事件发生当天，上海证监局专管员要求光大证券先将信披内容交予他们审核之后才能公告出来，导致事实真相延迟被市场得知；第二，上海证监局和上交所派人当现场、中金所和他的电话沟通 .
也就是说，对光大证券当日的对冲交易，上海证监局、上交所、上金所事先完全知情却并不阻止。而这些信息，证监会却从来没有提到过，但这些信息可能对这个处罚是非常关键的，并且对证监会很不利。
根据某不愿意透明姓名的业内人士透露，监管机构内部开会的时候，中金所等机构坚持认为这是对冲行为。“我只是个替罪羊，交易完全是正常的，但据说是某些上层个别领导却非要把它搞成是内幕交易。”杨剑波这样说道。
而根据调查， 44.9%的网友认为光大当日对冲操作构成了内幕交易，64%的网友倾向于同情杨剑波，认为他是被冤枉的。
光大证券冷血令人心寒
当时被处罚的除了杨剑波，还有对光大证券交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光，但只有杨剑波站出来，其他三名被处罚后一直保持沉默。杨剑波解释道，可能是因为他个人的背景比较单纯，而其他三位存在一些顾虑。
“对于公司的态度，我特别心寒，”杨剑波坦承，乌龙指事件发生后，他还曾幻想公司会保护员工，但是遗憾的是，公司从来没有主动联系过他，之后的一个月，他不断地给光大证券管理层发短信打电话，但是一直没有接到回复。
他还指出，光大证券一直不承认这是内幕交易，去年年底光大的律所已经准备好复议材料，但奇怪的是，在去年十二月下旬光大主动放弃了复议，相信也是公司受到了一定压力。
而根据相关报道，知情人透露，光大集团董事长唐双宁与中国证监会主席肖钢达成了某种“默契”，为了不被认定为单位犯罪，唐双宁决定让光大证券放弃了此案的听证和复议，并“牺牲”了四位相关高管。
杨剑波认为胜诉具有相当概率市场不少人士对杨剑波的起诉结果持悲观态度，认为证监会撤销处罚决定的可能性很小，但杨剑波显得较为自信，他表示在国内，随着司法与舆论的进步，相信赢的官司也有相当的概率。
他指出，无论是胜诉还是败诉，相信法院会给他一个公平的裁决，他也仍然会选择继续抗争。“我上诉的目的之一就是推动国家法制进步，希望以后少数没有专业能力和公仆素养的官老爷不再随便乱用公权。”
不少网友也担心杨剑波是否面临着巨大压力和煎熬，不过，杨剑波显得十分淡定和坦然。“我管理的部门每天要进行这么多复杂的交易，我手下的员工全部是精工强将，如果没有坚强的意志和心理承受能力，我能被选为部门的负责人并一直盈利吗？”他反问道。
这一事件也让杨剑波时刻在进行反思。他坦言，乌龙指事件事实上是公司运营体制的问题，公司的综合发展速度跟不上前台的发展速度，如果说有什么教训需要反省，那就是当时自己应该更加坚定地劝说管理层，放慢发展速度，无论建议是不是被采纳。
近日，市场上还流传着小道消息，说杨剑波本人一直有意另立门户，但由于受处罚限制因此一直遭遇坎坷所以无奈下状告证监会。对此，杨剑波嗤笑道：“这完全是瞎说，歪曲事实。”
事实上，自从去年下旬，杨剑波就收到国内不少知名大学的邀请，他透露，目前他已经接受了上海财经大学金融学教授兼金融实验室主任一职，今年1月份已与其签约。
“大学来邀请我也说明社会是有良知的，说明社会对证监会的处罚态度是不认同的，如果大学觉得我罪大恶极，是不会来邀请我担当教授的，因为群众的目光是雪亮的，”杨剑波笑道：“社会中这种个人被冤枉的事件时有发生，不奇怪了，我会把这种经历当做一笔宝贵的财富。”
(责任编辑：DF010)
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